逾两成投资咨询机构遭“敲打” 三项违规是重灾区

 理财保险     |      2020-05-07 02:00

T+- (原标题:逾两成投资咨询机构遭监管“敲打” 三项违规是重灾区) 证券时报记者 张婷婷监管部门对不规范执业的投资咨询公司惩处力度在加大。过去一周,广东证监局相继对5家投资咨询公司出具监管函,其中3家被处以限制展业。证券时报记者根据各地证监局公开信息不完全统计,去年以来,监管部门至少对22家证券投资咨询公司出具了35份书面监管函,即已有26%的执业机构被监管“敲打”。无证荐股,虚假、夸大或误导性宣传等是该行业违规行为的重灾区。22家投资咨询公司受罚随着房住不炒政策的推行,资本市场正成为财富增值的主角。“最好投资时代”的到来,股民投资时也需要更理性的辅导。去年开始,监管部门就加大力度规范以投顾业务为主的投资咨询公司。近日,广东证监局对两家投资咨询机构下发监管函后,再对另外3家投资咨询公司进行处罚,且均责令这些公司暂停新增客户3个月。记者不完全统计发现,去年以来,已有22家投资咨询机构或者分支机构收到监管部门35份处罚函。目前全行业共有84家公司,也就是说这两年来,监管已经对四分之一的投资咨询机构进行“敲打”。梳理发现,投资咨询机构违规最多的主要有三项,分别为无证人员向客户提供投顾服务,虚假、夸大、误导性宣传和承诺收益的情形,投资者适当性管理不完善。在这35份罚单中,有17份处罚都包含限制展业的措施,比如暂停新增客户3个月、6个月。其中,陕西巨丰投资资讯有限责任公司北京分公司、北京首证投资顾问有限公司等收到暂停新增客户1年的行政监管措施,是近两年来监管部门对投资咨询公司的最严厉处罚。在券商向财富管理转型过程中,投顾重要性不言而喻,但投顾缺口大是行业一大难题。无证投顾向投资者提供服务,是证券业一大乱象。这两年来,投资咨询公司收到的14张罚单都涉及无证投顾服务这一违规行为。虚假夸大宣传受罚居多相比“无证荐股”,一些持证投顾在日常展业中存在的违规行为更加不容忽视。近两年,投资咨询公司收到的罚单中,17份罚单都涉及投顾人员在对投资者进行咨询建议时,存在虚假、夸大、误导性宣传或者承诺收益的行为。今年7月份,北京首证投资顾问有限公司被北京证监局暂停新增客户1年,其中一个原因在于该公司业务人员向客户承诺收益,并通过微信向客户发送了“这个票100%成功”、“一个月至少20%收益”、“大概做一个半月收益50%”等信息;此外,该公司还存在虚假、不实、误导性宣传的问题。有券商投顾负责人对记者表示,如果说“无证荐股”是一个管理风险点,那么对持证投顾的管理更是难点。“持投顾资格的从业人员若出现违规荐股行为,甚至私下跟客户签约提佣或收费,客户表示在行业协会和营业部公示栏看到该员工确实为券商的投顾,反而更容易受骗。”上述投顾负责人表示。今年6月份,针对业内84家投资咨询机构的执业规范已正式颁布,将投资咨询机构经常踩踏的雷区一一覆盖。

监管部门对不规范执业的投资咨询公司惩处力度在加大。过去一周,广东证监局相继对5家投资咨询公司出具监管函,其中3家被处以限制展业。

证券时报记者根据各地证监局公开信息不完全统计,去年以来,监管部门至少对22家证券投资咨询公司出具了35份书面监管函,即已有26%的执业机构被监管“敲打”。无证荐股,虚假、夸大或误导性宣传等是该行业违规行为的重灾区。

22家

投资咨询公司受罚

随着房住不炒政策的推行,资本市场正成为财富增值的主角。“最好投资时代”的到来,股民投资时也需要更理性的辅导。去年开始,监管部门就加大力度规范以投顾业务为主的投资咨询公司。

近日,广东证监局对两家投资咨询机构下发监管函后,再对另外3家投资咨询公司进行处罚,且均责令这些公司暂停新增客户3个月。

记者不完全统计发现,去年以来,已有22家投资咨询机构或者分支机构收到监管部门35份处罚函。目前全行业共有84家公司,也就是说这两年来,监管已经对四分之一的投资咨询机构进行“敲打”。

梳理发现,投资咨询机构违规最多的主要有三项,分别为无证人员向客户提供投顾服务,虚假、夸大、误导性宣传和承诺收益的情形,投资者适当性管理不完善。

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